How to Analyze Legal Cases and Factual
Scenarios–Use the “FIRACT” format*
*(Facts, Issue, Rule, Analysis, Conclusion, Take-home
message):
—Facts (what are the facts relevant to deciding the case?)
—Issue (what is the precise legal issue that must be resolved in
the case?)
—Rule of Law (what is the applicable legal principle
explained by the court)? What does it require or prohibit?
—Analysis (here, you apply the relevant Facts to the
applicable Rule of Law)
—Conclusion (based on your Analysis above, does the
employer or employee prevail? Why?)
—Take-home message (what should we learn from this case
that is applicable to future management conduct?)
How to Analyze Legal Cases and Factual Scenarios: http://www.cob.sjsu.edu/malos_s/FIRACT.htm
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FIRACT’–’Chapter’1′(p.37)‘ ‘ S.’Ho‘
NLRB%v.%Friendly%Cab%Co.%512%F.3d%1090%(9th%Cir.%2008)%
Facts%
Friendly’is’a’taxi’company’in’Oakland,’CA,’run’by’Singh’s’family.’After’tension’arouse’
between’Friendly’and’its’drivers,’the’Union’was’appointed’as’the’rep’to’file’a’petition’with’
the’NLRB’seeking’a’declaration’that’these’drivers’were’employees’and’entitled’to’
representation’for’collective’bargaining’purposes.‘
Evidence(of(IC(Status(
• The’agreement’specifically’stated‘that’no’employeeOemployer’relationship’existed%
• Drivers’do’not’work’set’hours’or’a’minimum’number’of’hours%
• Friendly’does’not’provide’any’benefits’to’drivers%
• ‘Friendly’does’not’provide‘standard’employer’responsibilities’such’as’withholding’
SS’taxes,’payroll’taxes,’and’other’taxes’on’behalf’of’the’drivers%
• Friendly’does’not’provide‘workers’’compensation’insurance%
• Drivers’paid’fixed’rental’rate’and’kept’all’collected’fares’and’are’not’required’to’
account’for’them%
Evidence(of(Employee(Status(
• There’is’nothing’flat’about’the’rental’fee’since’it’varies’among’the’drivers,’
depending’on’their’cab’model’and’driving’record,’which’reflect’some’control’over’
the’drivers’’performance.%
• The’manual’instructs’drivers’to’accelerate’smoothly,’avoid’abrupt’stops,’not’stop’
next’to’or’in’front’of’puddles’or’other’obstacles,’stop’either’right’next’to’or’out’away’
from’the’curb’when’stopping’at’curbs.%
• Dress’code%
FIRACT’–’Chapter’1′(p.37)‘ ‘ S.’Ho‘
• All’calls’for’service’must’be’conducted’over’company’provided’communications’
system’and’phone’number%
• Cannot’distribute’private’or’individual’business’cards’or’phone’numbers’as’these’
constitute’interference’in’company’business’and’a’form’of’competition’%
• Drivers’must’service’all’reasonable’customer’calls’from’dispatchers.’If’drivers’do’
not’or’is’slow’to’respond,’the’dispatcher’reminds’drivers’over’the’radio’that’“we’
run’the’show,’you’guys’are’just’the’driver.’Just’drive.’That’s’it.”‘
• Friendly’s’taxicabs’are’to’carry’ads’for’outside’vendors’on’the’cabs’’roofs‘
• Drivers’are’required’to’attend’at’their’expense’annual’classes’on’companies’policies’
and’laws’or’the’teases’can’be’terminated.’
• Friendly’hires’a’“road’manager”’to’monitor’the’drivers’’appearance’and’compliance’
with’Friendly’s’policies.‘
‘
Issue%
The’taxi’company’identified’its’drivers’as’IC’in’its’leases.’However,’given’the’significant’
control’by’Friendly’over’the’means’and’manner’of’its’drivers’’performance,’the’workers’
have’the’right’reasons’to’believe’that’they’are’in’fact’employees.’We’need’to’weight’the’
evidence’of’IC’status’against’the’evidence’of’employee’status’and’determine’if’these’
employees’were’really’ICs’or’employees.’
‘
Rule%of%Law%
The’courts’use’several’tests’to’distinguish’“employees”’from’“independent’contractors”:’
(1)’commonOlaw’test’of’agency;'(2)’IRS’20Ofactor’analysis;’and'(3)’economic’realities’
FIRACT’–’Chapter’1′(p.37)‘ ‘ S.’Ho‘
analysis.’The’most’critical’factor’of’the’agency%test‘is’the’extent’of’control’exercised’by’the’
employers.’The’20Ffactor%test‘is’an’analytical’tool’only;’the’legal’test’remains’whether’
there’is’a’right’to’direct’and’control’the’means’and’details’of’the’work.‘Under’the’
economic%realities%test,’we’look’at’whether’the’worker’is’economically’dependent’on’the’
business’or’is’in’business’for’himself’or’herself,’the’worker’s‘opportunity’for’profit/loss,’
the’worker’s’investment’in’the’business,’the’permanence’of’the’working’relationship,’the’
degree’of’skill’required’by’the’worker,’and’the’extent’the’work’is’an’integral’part’of’the’
employer’s’business.’Generally,’all’these’factors’are’considered’as’a’whole’with’no’one’
single’factor’being’determinative.’‘
%
Analysis%
• In’spite’of’the’insistence’of’Friendly’that’the’drivers’were’ICs,’the’agency’test’and’
economic’realities’of’the’relationship’actually’determine’its’ultimate’legal’definition.”
• Friendly’s’restrictions’against’its’drivers’’operating’independent’businesses’or’
developing’entrepreneurial’opportunities’strongly’support’the’NLRB’s’
determination’that’the’drivers’are’employees.’
• These’limitations’do’not’allow’the’drivers’the’entrepreneurial’freedom’to’develop’
their’own’business’interests’like’true’ICs.‘
• Friendly’s’SOP’mandates’that’the’drivers’must’operate’the’taxis’“in’such’a’manner’
as’to’protect’the’goodwill’that’exists’between’the’company’and’its’customers.”’
• Additional’entrepreneurial’characteristics’–’such’as’substantial’investment’in’
property’and’the’ability’to’employ’others’–’are’also’absent.‘
FIRACT’–’Chapter’1′(p.37)‘ ‘ S.’Ho‘
• Friendly’maintains’direct’control’over’the’performance’of’its’drivers’’duties’and’its’
interest’in’controlling’the’means’and’manner’of’the’drivers’’performance’extends’to’
the’actual’details’of’the’operation’of’the’taxicabs.‘
‘
Conclusion%
There’is’substantial’evidence’to’support’that’Friendly’s’taxicab’drivers’are’“employee”.’
First’and’foremost,’Friendly‘prohibited‘its’drivers’’operating’an’independent’business’and’
developing’entrepreneurial’opportunities’with’customers.’Additional’evidence’include:’
regulating’the’details’of’how’drivers’must’operate’their’cabs;’imposing’discipline’for’
refusing’or’delays’in’responding’to’dispatchers;’demanding’drivers’to’carry’ads’without’
receiving’revenue;’mandating’drivers’to’accept’vouchers’subject’to’graduated’processing’
fees;’not’allowing’subleases;’enforcing‘a’strict’dress’code;’and’requiring’training’on’top’of’
government’regulations.”
‘
TakeFhome%message%
The’effectiveness’of’the’IC’does’not’depend’on’the’purposes’for’which’a’company’adopts’it’
but’on’the’extent’to’which’it’conforms’in’fact’with’the’label.’The’textbook’couldn’t’have’
said’it’better,’“An’apple’must’grow’on’an’apple’tree;’just’because’you’call’something’apple’
does’not’make’it’an’apple!”’The’best’defense’against’costly’litigation’&’liability’is’to’do’the’
right’thing’w/’solid,’consistently’applied’workplace’policies.‘Never’misclassify’employees.’
‘
‘
‘
FIRACT’–’Chapter’1′(p.37)‘ ‘ S.’Ho‘
Reference:%
Alexander,’D.,’&’Hartman,’L.'(2012).’The’Regulation’of’Employment’Relationship.’In’
Employment*law*for*business‘(7th’ed.).’New’York:’McGrawOHill.‘
‘